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中國建設銀行股份有限公司－華夏盛世精選股票型證券投資基金
314，021，182．71
24，482．65
－614，840．50
歸屬於母公司股東權益合計
營業利潤
除上述各項之外的其他營業外收入和支出
主要系公司凈利潤水平有所下降所致
9，000，000
公司負責人姓名
中國對外經濟貿易信托有限公司－匯富1號資金信托
16，113，823
20，009，923
－58．87％
報告期內，北大方正集團有限公司嚴格履行瞭該承諾。
38,596,008.75
178，649，753．80
32．61％
0．05
種類
－6，148，139．35
4，730，000
661．27％
65．85
黃文耀
減少5．12個百分點
3．2．1 經中國證券監督管理委員會證監許可［2011］1124號《關於核準方正證券股份有限公司首次公開發行股票的批復》核準，公司於2011年8月3日，以每股3．9元人民幣的發行價格首次公開發行瞭15億Ａ股，扣除發行費用後實際募集資金人民幣56．48億元。本次公開發行股票後，公司註冊資本變更為61億元人民幣。本次公開發行網上資金申購發行的8．25億股已於2011年8月10日起在上海證券交易所上市交易。
5，914，157．75
系政府補助減少所致
－118．12
741,809,148.65
代理買賣證券款
5，351，209
3，139，397．29
1．4
1、承諾自公司股票上市之日起36個月內，不轉讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的公司股份，也不由公司收購該部分股份；
會計機構負責人（會計主管人員）姓名
3．3 公司、股東及實際控制人承諾事項履行情況
－112．50
－65．24％
證券承銷業務凈收入
－327，680，112．58
4，969，471．03
－34，792．41
148，622，971．42
主要是地區政府給予的獎勵與補助
25
說明
5，704，832，636．00
系子公司凈利潤水平有所下降所致
10，328．23
19，420，181．63
13，061，951．81
－0．01
－0．64
－64．64％
8,963,622,831.00
984，085，094．40
減少5．43個百分點
－131．66％
－69．93％
4，299，985
非流動資產處置損益
股本
處理固定資產收益
系公司2011年8月ＩＰＯ上市，發行Ａ股15億股增加股本所致
99．59％
26，452，171，956．00
人民幣普通股
－131．66％
單位：人民幣元
145，779，060．46
19，522，971．42
5，154，110．96
391．45％
－97．30％
增減幅度
交易性金融資產投資規模減少所致
0.05
中國農業銀行－華夏復興股票型證券投資基金
長期股權投資
2．35
結算備付金
按銀行協定利率計提利息收入增加所致
北大方正集團有限公司
2．34
971，596，238．56
增減幅度
主要系公司上市募集資金凈額56．48億元影響所致
經營活動產生的現金流量凈額（元）
承諾內容
賀新莉
人民幣普通股
方正證券股份有限公司
2．1 主要會計數據及財務指標
發行時所作承諾
所得稅費用
0．04
ＤＥＵＴＳＣＨＥ ＢＡＮＫ ＡＫＴＩＥＮＧＥＳＥＬＬＳＣＨＡＦＴ
3．1．1公司資產負債表項目大幅變動情況及原因
－64．13％
28，024，035，763．29
公允價值變動收益
項目
本報告期末比上年度期末增減（％）
客戶資金存款減少所致
§3 重要事項
292，132，793．43
扣除非經常性損益後的基本每股收益（元／股）
每股經營活動產生的現金流量凈額（元／股）
285，208，483．49
－0．01
扣除非經常性損益項目和金額：
-68.87%
其他業務收入
資本公積
－100．00％
公司負責人雷傑、主管會計工作負責人賀新莉及會計機構負責人（會計主管人員）祖坤聲明：保證本季度報告中財務報告的真實、完整。
－6，148，139．35
所有者權益（或股東權益）（元）
主要原因
－70．55％
331．62％
系公司證券投資實現的收益增加所致
註：根據《上海證券交易所股票上市規則》的相關規定，本條僅披露持有公司5％以上股份的股東情況。
幣種：人民幣
主要系公司利潤總額下降所致
主要是匯算清繳瞭2010年所得稅所致
項目
應收利息
1．88
5，999，963
履行情況
22，315，124．07
系處置非流動資產支出減少所致
投資收益
23，835，276．19
報告期
歸屬於上市公司股東的每股凈資產（元／股）
5，357，000．00
綜合收益總額
基本每股收益
－8，558，427．68
－61．89％
22，499，952
其中：對聯營企業和合營企業的投資收益
§2 公司基本情況
人民幣普通股
379．63％
融出資金規模增加所致
17，036，630，791．32
比上年同期增減（％）
2，392，456，911．45
－607．88％
直投子公司項目投資增加所致
19，060，412，932．29
√適用 不適用
其他資產
0．05
－112．50
本文來源：中國證券報
歸屬於母公司所有者的綜合收益總額
6，151，117
中國建設銀行－華夏紅利混合型開放式證券投資基金
71，122，763．03
7，891，619．26
219，017，068．94
3．2．5 公司於2011年9月29日召開的2011年第二次臨時股東大會審議通過瞭《關於向方正和生投資有限責任公司增資的議案》，同意向方正和生投資有限責任公司增資16億元人民幣，並授權公司經營班子根據實際情況逐步分次實施。目前，公司已向方正和生投資有限責任公司增資15億元人民幣，方正和生投資有限責任公司正在辦理工商變更登記事宜。
－68，138，606．05
－1．05
3．2 重大事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
2011年9月30日
－142．80％
歸屬於少數股東的綜合收益總額
系投行子公司瑞信方正承銷業務傭金收入減少所致
2011年10月28日
240，674，276．90
35，684，374．41
－38．40％
主要因客戶資金存款、應付職工薪酬及應交稅費減少所致
扣除非經常性損益後的加權平均凈資產收益率（％）
6，100，000，000．00
4，600，000，台中月子中心比較000．00
總資產（元）
2．27
649，657，667．77
5，895，642，763．08
1，928，700，316．53
205．68％
主要是公司ＩＰＯ發行15億Ａ股的溢價發行所致
祖坤
14，323，148，705．47
8，636，377，384．38
65．台中月子中心介紹85％
2．2 報告期末股東總人數及前十名無限售條件股東持股情況表
股東權益合計
14,710,846,012.74
人民幣普通股
64.12%
3．1．2公司利潤表項目大幅變動情況及原因
年初至報告期期末金額
期末持有無限售條件流通股的數量
2011年1－9月
2010年1－9月
6，400，988．19
主要原因
年初至報告期期末
96，197，068．55
151，920，145．95
－36．68％
3．1 公司主要會計報表項目、財務指標大幅度變動的情況及原因
受托客戶資產管理業務凈收入
1，983，089，017．13
本報告期比上年同期增減（％）
1．3 公司第三季度財務報告未經審計。
系公司資產管理業務規模擴大所致
利息凈收入
1．2 本報告經公司第一屆董事會第十次會議、第一屆監事會第四次會議審議通過。公司全體董事、監事出席會議。未有董事、監事對本報告提出異議。
237，073，306．45
32．46％
系公司存量資金增加及銀行協定利率提高所致
所得稅影響額
（1－9月）
－62，939，660．95
人民幣普通股
交通銀行－融通行業景氣證券投資基金
主管會計工作負責人姓名
0．00
323，885．20
人民幣普通股
報告期未收到聯營企業和合營企業的投資收益
－40．64％
（1－9月）
8，636，377，384．38
－560．72％
系金融資產公允價值下降所致
匯兌收益
－1，492，840．01
不適用
91，726，189．87
系匯率變動影響所致
興華證券投資基金
28，004，434．26
10，073，100．19
178．01％
系咨詢服務收入增加所致
資產減值損失
歸屬於上市公司股東的凈利潤（元）
基本每股收益（元／股）
（7－9月）
壞賬收回金額減少所致
其他業務成本
－0．01
877，470．89
1388．59％
系咨詢服務支出增加所致
雷傑
1，048，750．57
951，977，927．11
－70．04％
主要系市場行情變化導致公司各項營業收入下滑所致
營業外收入
應付職工薪酬
計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國傢統一標準定額或定量享受的政府補助除外）
稀釋每股收益（元／股）
年初至報告期期末
營業外支出
967，309．32
2，696，812．62
客戶結算備付金減少所致
黃勝
利潤總額
單位：元 幣種：人民幣
合計
－0．64
主要系市場行情變化導致公司各項營業收入下滑所致
中國建設銀行股份有限公司－長盛同慶可分離交易股票型證券投資基金
78，452，058．24
246，051，282．69
－68．12％
－112．50
凈利潤
213，680，735．19
725，544，955．87
人民幣普通股
113，572
歸屬於母公司所有者的凈利潤
219,828,874.54
706,124,774.24
人民幣普通股
少數股東損益
單位：股
1．1 本公司董事會、監事會及其董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
加權平均凈資產收益率（％）
系子公司凈利潤水平有所下降所致
－6，409，522，024．68
263．65％
0．15
－66．67％
主要系公司凈利潤水平有所下降所致
稀釋每股收益台中高級月子中心推薦
219，828，874．54
0.15
-66.67%
其他綜合收益
－181，232，865．79
人民幣普通股
14，323，148，705．47
系市場行情變化導致可供出售金融資產公允價值下降所致
交易性金融資產
32，447，869．40
761，229，330．28
－95．74％
系公司凈利潤及可供出售金融資產公允價值下降所致
10，112，352，589．31
上年度期末
（1－9月）
-94.80%
－2，130，219．98
－5．61
19，420，181．63
項目
0．05
應交稅費
√適用 不適用
投資性房地產公允價值變動產生的損益及其他營業外收支凈額
3．2．2 公司於2011年9月29日召開的2011年第二次臨時股東大會審議通過瞭《關於擬參股盛京銀行股份有限公司的議案》，以每股人民幣5元的價格參股盛京銀行股份有限公司，參股股份不超過3億股。目前，公司正與盛京銀行股份有限公司一起辦理相關參股手續。
3．2．3 公司於2011年9月29日召開的2011年第二次臨時股東大會審議通過瞭《關於修訂公司章程的議案》，同意根據公司首次公開發行的實際情況修訂公司章程。目前，公司已將修訂後的公司章程報中國證券監督管理委員會湖南監管局核準。
3．2．4 公司於2011年9月29日召開的2011年第二次臨時股東大會審議通過瞭《關於北大方正集團財務有限公司為公司提供金融服務的議案》。目前，公司已在北大方正集團財務有限公司開設瞭資金賬戶。
11，741，325，943．26
不適用
√適用 不適用
承諾事項
承諾人
報告期末股東總數（戶）
2010年12月31日
發行時所作承諾
少數股東權益影響額（稅後）
發放2010年績效工資所致
2、根據中國證監會審慎監管的有關要求，證券公司在申請ＩＰＯ上市監管意見書前三年內發生增資擴股和股權轉讓的，控股股東或者實際控制人增持的，承諾自持股日起60個月內不轉讓。
本報告期末
前十名無限售條件流通股股東持股情況
利德科技發展有限公司
承諾自公司股票上市之日起12個月內不轉讓。
報告期內，利德科技發展有限公司嚴格履行瞭該承諾。
50，006，台中頂級月子中心742
股東名稱（全稱）
3．4 預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生大幅度變動的警示及原因說明
√適用 不適用
由於報告期股票市場行情低迷，導致公司各項業務收入大幅減少，預計本公司2011年度凈利潤可能比2010年度下降50％以上，具體數據以公司定期報告為準。
3．5 報告期內現金分紅政策的執行情況
報告期內，公司無現金分紅。
方正證券股份有限公司
法定代表人：雷傑
負債合計
人民幣台中高級月子中心普通股
責任編輯：王曉易_NE0011
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